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明升在线赌场:证监会:扩大暂不受理和审核措施的适用主体范围

时间:2018-3-24 14:06:41  作者:  来源:  浏览:21  评论:0
内容摘要:会上有记者问:新修改后的《行政许可实施程序规定》扩大了暂不受理和审核措施的适用主体范围,证监会有何考虑?  高莉介绍,按照证监会目前《证券发行上市保荐业务管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定,保荐机构、律师事务所及其从业人员因涉嫌违反《证券法》等规则被立案调查...
  会上有记者问:新修改后的《行政许可实施程序规定》扩大了暂不受理和审核措施的适用主体范围,证监会有何考虑?
  高莉介绍,按照证监会目前《证券发行上市保荐业务管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定,保荐机构、律师事务所及其从业人员因涉嫌违反《证券法》等规则被立案调查,证监会将暂不受理、中止审核其出具的发行保荐书、法律意见书等行政许可申请文件。有证券中介服务机构、行业自律组织向证监会反映,从制度规定看,各证券中介服务机构的暂不受理、中止审核措施政策不统一,客观上造成了不公平。
  高莉表示,对此,证监会予以高度重视,并组织力量做了认真研究。我们研究认为,证券中介服务机构及其从业人员作为证券市场的重要参与主体,在发行融资、并购重组等方面发挥着重要的中介把关作用,其所制作、出具的申请材料,都构成了证监会形成监管意见的重要基础。从统一各中介机构监管政策角度出发,新修改后的《行政许可实施程序规定》将证券公司、证券服务机构及其从业人员均纳入暂不受理、中止审核措施政策的适用范围。事实上,2013年证监会制定的《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》(证监会公告〔2013〕42号)已经明确证券中介服务机构因出具的相关文件涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏被稽查立案的,暂停受理相关中介机构推荐的发行申请。

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